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認可するのは証券先物取引委員会（SFC）
香港で投資資産の管理・運用を行う場合、①銀行、②証券会社および投資顧問（IFA）といった金融機関を利用することが一般的であり、前回は、そのうち①銀行について見てきました。今回は、②証券会社および投資顧問についてご紹介します。
香港では通常証券会社および投資顧問会社は、証券先物取引委員会（SFC）からLicensed Corporationとしての認可を取得して証券業務等を行っています。証券業務の免許は以下のように業務の種類別に分かれています。
タイプ１ 証券売買（Dealing in securities）
タイプ２ 先物取引（Dealing in futures contracts）
タイプ３ 外国為替証拠金取引（Leveraged foreign exchange trading）
タイプ４ 投資助言 （Advising on securities）
タイプ５ 先物取引に関わる助言（Advising on futures contracts）
タイプ６ コーポレートファイナンス（Advising on corporate finance）
タイプ７ 私設取引所業務（Providing automated trading services）
タイプ８ 信用取引（Securities margin financing）
タイプ９ 投資運用（Asset management）
タイプ１０ 格付業務（Providing credit rating services）
タイプ1・4の免許を持つ会社との取引が一般的
上記のうち、証券会社・投資顧問会社は異なるタイプの免許を取得することによって、それぞれ異なるサービスを提供することができます。
香港の証券会社・投資顧問会社を利用して投資運用を行う場合には、タイプ1の証券売買とタイプ4の投資助言の免許をもった会社と取引を行うのが一般的です。証券会社・投資顧問会社は銀行・限定免許銀行・貯蓄金融機関と異なり預金業務を行うことはできません。
前回取り上げた登録金融機関（証券免許をもった銀行）も証券会社・投資顧問会社と同様に、一般的にはタイプ1の証券売買とタイプ4の投資助言の認可を取得して資産管理・資産運用のサービスを提供しています。
