「外国籍のファンド」を日本で募集する場合

日本国内の投資家向けに募集を行うためには、金融商品取引法に基づく日本における募集資格を有する者が販売会社となって、外国籍私募投資信託としての金融庁に登録を行う義務がある。日本で募集活動が行われるヘッジファンドの大部分が、この形態をとっている。

――日本で登録する契約型外国籍私募投信の場合の必要書類例

●信託証書（トラスト・ディード）：オフショア・ファンドの設定地においてトラスティーが宣言・登録した文書であり、当該ファンドの概略、またアンブレラ・ファンド型やマスター・フィーダー型など複次的構成の場合にはその大枠、特に母体ファンドの概要について解説したものである。金融庁等への届出には必ず添付が必要である。原則として逐語訳を作成する。

●目論見書（オファリング・メモランダム）：当該ファンドについて、戦略、関係者の位置付け、フィーの配分、諸費用、償還や配当をはじめ諸条件につき詳しく規定している。原則として抄訳を作成する。

●ディストリビューション（販売）契約：トラスティーと募集販売会社（ディストリビューター）間で、当該ファンドに関する投資家への勧誘募集活動につき規定している。

●投資顧問契約：ファンドの運用権者と助言者または運用者の間で、ファンドへの助言活動・運用活動に関し規定している。

●アドミニストレーション契約：ファンドの運用権者とアドミニストレーターの間で、ファンドの管理業務に関し規定している。

●カストディアン契約：ファンドの運用権者とカストディアンの間で、ファンドの管理業務に関し規定している。